ISO14001認證審核常見問題點匯總
發布日期：2022-09-08 瀏覽次數：0次
ISO14001為組織提供了一個框架，使其能夠在業務不斷發展增長的同時，降低對環境的影響，減少浪費、節能能源。ISO14001還能幫助組織更具創新性、改進管理體系流程、滿足相關法規要求、增強企業在投資者、顧客和公眾眼中的信譽度。這一新標準將幫助企業與環境領域的變化保持同步，確保其始終處于領先地位。
1.建設項目環境影響報告書（表）——需有資質的評估機構提供的評估報告；
3.建設項目環境保護“三同時”驗收——需環保局驗收；未能充分按生產經營過程的范圍來識別，比如：生產經營范圍包括有銷售，但對銷售過程中的環境因素未識別；未能按生產工藝流程的順序進行識別，識別環境因素沒有順序，最易導致缺漏；未考慮到過去發生過的、將來計劃的因素，如：公司擬擴建新廠房，對于擴建廠房過程中存在的環境因素未加以識別；未充分考慮到產品的生命周期來識別，如：產品設計過程中材料的選用，產品報廢后的回收處置。2.環境因素評價不合理，對重要環境因素的確定存在偏差。產品的生產工藝發生了變化，但未對環境因素重新識別、更新；產品的材料發生了變化，未及時對環境因素重新識別、更新；國家、地方法律法規及其他要求發生了變化，未及時對環境因素重新識別、更新；1.未能對所有的重要環境因素確定其控制方法/程序；
2.對重要環境因素的控制要求未能形成相應規定，如程序文件、作業文件或其他方式。1.法律法規及其他要求識別不充分，特別是地方法規、客戶的要求未識別到位；
2.對相關法律法規及其他要求未進行適用性評審，未能識別到法律法規及其他要求中具體的適用條款；3.未將法律法規及其他要求分發至相關部門、崗位人員；4.未及時對法律法規及其他要求進行更新，對已修訂、更新、作廢的法律法規及其他要求未能及時重新識別、收集、評審。2.對已確定的環境目標未規定其具體的指標，部分指標無法測量；3.對所有的目標、指標未能予以制定對應的管理方案，管理方案的職責不明確、起止日期不清楚、缺乏資金預算；4.未能根據管理方案的實施情況及時進行調整、修訂，如公司已遷址、執行的環境標準發生了變化等情況下未對管理方案進行修訂。2.對關鍵崗位（如：化驗員、機修、清潔工、倉管員、作業員等）未規定其任職能力要求；3.環保設施的投入不足，如生產污水每天產生120噸，但污水處理站每天的處理能力僅80噸。1.關鍵崗位人員的配備不足，或能力未能滿足要求，如污水處理站的作業員只會用Ph值試紙進行酸堿度的測試，對其他指標的化驗不具備能力；
2.全員環境意識培訓不足，或有培訓但缺乏培訓后的考核、培訓效果評價；3.崗位人員對自己所在的崗位存在的重要環境因素不清楚，對重要環境因素的控制方法不熟悉2.未建立外部信息交流的渠道，如當外部相關方（社區居民等）對公司有意見需要投訴時，沒有對外公開的投訴電話、信箱或其他方式；3.對外部相關方的投訴、抱怨未形成記錄，未能及時進行處理，處理后未及時對相關方進行回復；4.缺乏內部相關方的信息交流，如內部宣傳、講座、會議等。2.文件的適宜性未及時進行評審、更新，如法律法規發生了變化，但未及時對相關文件進行適宜性評審，未及時進行必要的更新；3.文件的形式不適宜，如MSDS資料為英文版，但現場操作人員對英文的識別能力不足。1.運行控制程序中未明確規定規定的標準，如污水/噪聲/廢氣控制程序中未明確執行的是國家或地方的何標準，何時段，何級別標準；2.未能將運行控制的要求通報至供方，如化學品供應商、工程分包方等等；垃圾分類未明確規定，執行不到位，存在可回收、不可回收或危險廢物混放的現象；環保設施的運行不正常，如車間廢氣抽排系統未運行，或有運行，但排氣口處的凈化池無水；產生粉塵、碎屑的崗位（如砂磨、鋸床、刨床、車床等工序）對粉塵、碎屑未進行收集，到處飄灑，也未及時清理；易燃易爆品與其他易燃物混放，危險品未設獨立空間存放；污水處理站投藥記錄不全，未能掌握投藥的時間、劑量；廢油、廢液以及其他危險廢物的交接、流轉無記錄，最終處理無危險廢物處理聯單（危險廢物的處理必須由有資質的機構進行處理，處理時開具統一的處理聯單）。1.未能針對潛在的重要環境因素制定對應的應急計劃，通常包括消防應急預案、化學品泄漏/爆炸應急預案、環保設施失靈應急預案、自然災害應急預案；
2.有制定應急計劃/預案，但未展開相應的培訓、演練；3.有進行應急演練，但對演練的效果、應急程序進行評價；4.應急預案執行后或演練后，未對應急程序進行評審，未及時對應急程序進行修訂。 1.對監測和測量的策劃不足，未確定應進行監測和測量的項目、采取的方法、監測的頻率；
2.未對目標、指標和管理方案的執行狀況進行監測和測量；4.未定期進行噪聲、廢氣/粉塵、廢水的監測，應進行至少一年一次的監測，一般委托當地環境監測站或其他有資質的環境監測機構進行；5.自有監測設備未定期進行校準或檢定，如噪聲測試儀、污水化驗設備等；6.污水處理站未能提供對污水監測、化驗的記錄，或有監測但頻率不符合文件規定的要求。3.有對環境法律法規的執行情況進行合規性評價，但對其他要求方面未進行合規性評價； 4.合規性評價未能覆蓋所有適用的法律法規和其他要求。1.發生環境不符合情況時，未及時進行處理（糾正）；
3.對不符合未進行原因分析，糾正措施執行不到位，未能達到再發防止的目的；4.對潛在不符合未進行原因分析，預防措施不適宜，未能達到防止發生的目的；1.未對年度內部審核進行策劃，如在文件中規定，或形成年度內審計劃；
2.內審計劃中所列審核內容未能覆蓋所有的審核范圍；3.內審組成員的安排缺乏公正性，存在審核自己部門的情況；4.內審計劃中有明確要求審核內容，但檢查表中存在缺漏條款的現象；5.內審不符合報告有形成，但原因分析不到位，糾正措施未能針對原因制定，缺乏針對性；6.對內審不符合所采取的糾正措施實施效果未進行驗證、評價；8.有內審報告，但對體系運行情況的評價僅體現了不符合、不足之處，對于實現的環境績效未進行評價。2.記錄的保存期限未規定，未按保存期限的要求予以保存； 1.管理評審計劃中評審內容不全，如缺少環境績效的評審、上次管理評審后續措施實施結果、與組織環境因素有關的法律法規和其他要求的發展變化等等； 3.管理評審輸出未能包含環境方針、目標以及其他環境管理體系要素的修改有關的決策和行動； 4.管理評審報告未能體現對體系的適宜性、充分性和有效性的評審結果； 6.管理評審后續措施的實施情況無記錄，無效果驗證。6、危險廢棄物處理合同及轉移聯單（切不可省，主要是5聯單，平時的廢棄物處理也要有記錄，包括燈管、碳粉、廢油、廢紙、廢鐵等） 10、適用環境法律法規及其他要求清單（法律法規清單要包含企業所有產品相關的法律法規，如果是電子企業注意歐盟ROHS和中國ROHS，還有就要把所以法律法規更新到最新版本，如果當地有相關規定，請收集。） 17、特種設備及其安全附件強制性檢驗報告（叉車、行車、電梯、空壓機、儲氣罐及壓力表/安全閥、架空索道、鍋爐及壓力表/安全閥、壓力管道、其他壓力容器等） 18、特種設備使用許可證（叉車、電梯、行車、儲氣罐等） 22、消防、安全生產、急救、反恐演習等活動方案和記錄（照片）。
