植物新品種保護(hù)基本知識

一

什么是植物新品種權(quán)？

植物新品種權(quán)（Plant Variety Rights)，簡稱品種權(quán)，也稱“植物育種者權(quán)利”(Plant Breeder ' s Rights , PBR)，是指完成育種的單位和個人對其獲得授權(quán)的品種，享有排他的獨(dú)占權(quán)。根據(jù)《中華人民共和國民法典》第一百二十三條的規(guī)定，新品種權(quán)與專利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)等一樣，同屬于知識產(chǎn)權(quán)的范疇。

二

為什么要進(jìn)行新品種保護(hù)？

具有高產(chǎn)、優(yōu)質(zhì)或抗病蟲害等特性的植物新品種，是農(nóng)業(yè)、園藝和林業(yè)提高產(chǎn)量和質(zhì)量的基本因素。而培育植物新品種需要大量的投資，包括技能、勞力、物質(zhì)資源和資金，同時花費(fèi)大量時間（10-15年）。授予新品種的培育者以獨(dú)占權(quán)，使其能通過其品種獲得利潤，可鼓勵育種者繼續(xù)投資品種選育，為農(nóng)業(yè)、園藝和林業(yè)的發(fā)展作出更大貢獻(xiàn)。同時，農(nóng)民通過應(yīng)用這些優(yōu)良品種增產(chǎn)增收，為保障糧食安全作出貢獻(xiàn)；消費(fèi)者能享受到更多優(yōu)質(zhì)、新奇的農(nóng)產(chǎn)品，滿足人民對美好生活的向往。

此外，在植物新品種保護(hù)制度的框架下，可更多地引進(jìn)國外優(yōu)良新品種，為我國種植結(jié)構(gòu)、種質(zhì)資源的多元化提供有效補(bǔ)充，也有利于我國的優(yōu)勢品種更好地到國外生產(chǎn)種植，在國際市場上尋找可信賴的合作伙伴。

三

誰可以申請植物新品種權(quán)？如何申請？

新品種權(quán)的申請人可以是自然人，也可以是法人。對于非職務(wù)育種，完成育種的個人可以申請新品種權(quán)；對于職務(wù)育種，育種人所在的單位可以申請新品種權(quán)；對于委托育種或者合作育種，由當(dāng)事人通過合同約定由誰申請新品種權(quán)，沒有合同約定的，受委托完成或者共同完成育種的單位或者個人可以申請新品種權(quán)。另外，品種權(quán)的申請權(quán)也可以由雙方簽訂協(xié)議進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

新品種權(quán)的申請由申請人向新品種保護(hù)辦公室（保護(hù)辦）提出。我國的單位和個人可以直接或者委托代理機(jī)構(gòu)向保護(hù)辦提出申請；在我國沒有經(jīng)常居所的外國申請人應(yīng)當(dāng)委托代理機(jī)構(gòu)向保護(hù)辦提出申請。對于農(nóng)業(yè)植物品種，新品種權(quán)申請通過農(nóng)業(yè)農(nóng)村部政務(wù)服務(wù)平臺進(jìn)行網(wǎng)上申請，具體由農(nóng)業(yè)農(nóng)村部科技發(fā)展中心受理審查。

四

我國植物新品種權(quán)授權(quán)的條件是什么？都如何審查？

列入我國植物品種保護(hù)名錄范圍內(nèi)的植物種（屬），具備新穎性、特異性、一致性和穩(wěn)定性，并具備適當(dāng)命名，可以被授予新品種權(quán)。其中新穎性和命名主要由保護(hù)辦公室（保護(hù)辦）審查員根據(jù)申請文件進(jìn)行書面審查；特異性、一致性和穩(wěn)定性（DUS）主要由保護(hù)辦委托指定的DUS測試機(jī)構(gòu)進(jìn)行集中測試，或者由保護(hù)辦審查員考察申請人自行完成的測試（現(xiàn)場考察）來進(jìn)行審查。

五

什么是新穎性？

新穎性是指申請植物新品種權(quán)的品種在申請日前，經(jīng)申請權(quán)人自行或者同意銷售、推廣其繁殖材料，在中國境內(nèi)未超過一年；在境外，木本或者藤本植物未超過六年，其他植物未超過四年。

對于新列入國家植物品種保護(hù)名錄的植物屬（種），對品種繁殖材料的銷售、推廣時間有一定的寬限期：自名錄公布之日起一年內(nèi)申請新品種權(quán)的，在我國境內(nèi)銷售、推廣該品種種子未超過四年的，具備新穎性。

此外，我國種子法中規(guī)定，除銷售、推廣行為喪失新穎性外，下列情形視為已喪失新穎性：品種經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市人民政府農(nóng)業(yè)、林業(yè)主管部門依據(jù)播種面積確認(rèn)已經(jīng)形成事實擴(kuò)散的；農(nóng)作物品種已審定或者登記2年以上未申請植物新品種權(quán)的。

六

什么是特異性、一致性和穩(wěn)定性？

特異性（Distinctness）、一致性（Uniformity）和穩(wěn)定性（Stability）又稱DUS“三性”，是品種的基本屬性。其中特異性又稱可區(qū)別性，是指一個植物品種有一個以上性狀明顯區(qū)別于該植物屬（種）的所有其他品種。簡單理解，就是品種必須是“獨(dú)一無二”的。一致性是指一個植物品種除了可預(yù)期的變異外，群體內(nèi)個體間的相關(guān)性狀足夠一致。簡單理解，就是品種要長得“整整齊齊”。穩(wěn)定性是指一個植物品種經(jīng)過反復(fù)繁殖后或者在特定繁殖周期結(jié)束時，其主要性狀保持不變。簡單理解，就是品種需“年年長得一樣”。在新品種保護(hù)中，對DUS的審查又稱為“實質(zhì)性審查”。此外，DUS作為品種的基本屬性，是對一個植物群體能否成為品種的基本要求，因此已經(jīng)成為世界通行的品種管理基本技術(shù)要求。在我國，申請品種審定、登記和新品種權(quán)的品種，均需具備DUS三性。

七

新品種保護(hù)和品種審定、品種登記有何區(qū)別和聯(lián)系？

新品種保護(hù)和品種審定、登記都是我國品種管理的重要制度，其區(qū)別主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

另外，新品種保護(hù)和品種審定、登記的作物范圍、審查機(jī)構(gòu)、審查要求也有不同。

三者雖然有較大區(qū)別，但都是針對品種的管理，因此管理的前提都是一個植物群體能被定義為品種，因而均要求品種具備特異性、一致性和穩(wěn)定性，需開展DUS測試。

實質(zhì)性派生品種制度知識問答

一

什么是實質(zhì)性派生品種和原始品種？如何界定？

實質(zhì)性派生品種（英文名稱Essential Derived Variety，簡稱EDV），是指由原始品種實質(zhì)性派生，或者由該原始品種的實質(zhì)性派生品種派生出來的品種，與原始品種有明顯區(qū)別，并且除派生引起的性狀差異外，在表達(dá)由原始品種基因型或者基因型組合產(chǎn)生的基本性狀方面與原始品種相同。通俗的講，是指對一個育成品種進(jìn)行修飾改良后選育的衍生品種。原始品種（英文名稱Initial Variety，簡稱IV），是相對于實質(zhì)性派生品種而言的，通常是指在修飾改良之前的初始品種。

界定實質(zhì)性派生品種和原始品種取決于三個因素：一是品種是否存在遺傳依賴關(guān)系，實質(zhì)性派生品種由原始品種選育而來；二是品種是否存在明顯區(qū)別；三是派生品種與原始品種基本性狀是否相同。

二

什么是實質(zhì)性派生品種制度？世界上有哪些國家實行實質(zhì)性派生品種制度？

1991年，國際植物新品種保護(hù)聯(lián)盟（UPOV）針對利用生物技術(shù)改造他人授權(quán)品種的情況，創(chuàng)立了實質(zhì)性派生品種制度，規(guī)定實質(zhì)性派生品種可以申請并獲得授權(quán)，但在商業(yè)化利用時，需要經(jīng)過原始品種權(quán)人的同意。創(chuàng)立這一制度的目的是建立原始品種權(quán)人與實質(zhì)性派生品種權(quán)人的利益分配機(jī)制，一方面尊重他人創(chuàng)新成果，另一方面鼓勵育種原始創(chuàng)新，減少修飾育種。截至2021年底，UPOV78個成員（包括國家和地區(qū)組織，涉及97個國家）中，美國、歐盟、日本等69個成員（涉及88個國家）已施行實質(zhì)性派生品種制度。2021年我國修改種子法，建立實質(zhì)性派生品種制度，成為國際上實施實質(zhì)性派生品種制度的第70個成員和第89個國家。

三

我國為什么要實施實質(zhì)性派生品種制度？

黨中央、國務(wù)院高度重視種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。1997年我國頒布《植物新品種保護(hù)條例》，1999年加入UPOV，2015年在種子法中增設(shè)植物新品種保護(hù)專章，有效促進(jìn)了種業(yè)健康發(fā)展。總體上看，我國種業(yè)科技水平不斷提升，種源供應(yīng)有保障，但與國際先進(jìn)水平比，原始創(chuàng)新水平不高，模仿修飾育種現(xiàn)象普遍，品種同質(zhì)化問題突出。我國建立實質(zhì)性派生品種制度，對種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)做出制度性安排，一是鼓勵品種原始創(chuàng)新，促進(jìn)品種更新?lián)Q代，保障國家糧食安全；二是尊重他人創(chuàng)新成果，為建立合理的利益分配機(jī)制，提供了有效的保護(hù)手段；三是激發(fā)企業(yè)自主創(chuàng)新積極性，加大研發(fā)投入力度。這是立足新發(fā)展階段，從我國實際出發(fā)并借鑒國際經(jīng)驗，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的一項重要制度創(chuàng)新，有利于構(gòu)建打基礎(chǔ)利長遠(yuǎn)的體制機(jī)制。

四

實質(zhì)性派生品種申請植物新品種權(quán)有什么不同？

實質(zhì)性派生品種可以申請植物新品種權(quán)，其申請程序與目前植物品種申請的程序一樣，符合授權(quán)條件的，由國務(wù)院農(nóng)業(yè)農(nóng)村、林業(yè)草原主管部門授予植物新品種權(quán)。

五

實質(zhì)性派生品種什么情況下需要鑒定？如何鑒定？

實質(zhì)性派生品種申請植物新品種權(quán)時不需要進(jìn)行鑒定。只有與原始品種權(quán)人產(chǎn)生糾紛時，才需要對實質(zhì)性派生品種進(jìn)行鑒定。鑒定主要采取分子鑒定、田間鑒定等方式。分子鑒定主要是從分子水平鑒定品種遺傳相似程度，達(dá)到或超過閾值的，通常為實質(zhì)性派生品種。分子鑒定具有簡便易行、快速準(zhǔn)確、可操作性強(qiáng)等優(yōu)點，是實質(zhì)性派生品種鑒定的主要方法。田間鑒定主要對品種表型性狀進(jìn)行比對，確定是否存在派生關(guān)系。當(dāng)分子鑒定和田間鑒定都無法準(zhǔn)確確定時，需要結(jié)合育種記錄、育種過程等進(jìn)行綜合判定。

六

實質(zhì)性派生品種權(quán)利人與原始品種權(quán)利人如何進(jìn)行利益分配？

實質(zhì)性派生品種進(jìn)行商業(yè)化利用時，應(yīng)征得原始品種權(quán)人的同意，并按合同約定給予商業(yè)回報。具體利益如何分配由雙方品種權(quán)人協(xié)商確定或者事前約定。需要說明的是，如果原始品種沒有獲得品種權(quán)，就沒有法律上的權(quán)利基礎(chǔ)，不能依法獲取利益分配。實踐中，行業(yè)協(xié)會可以組織制定發(fā)布業(yè)內(nèi)普遍認(rèn)可的利益分配原則和合同范本，供利益相關(guān)方參考。

七

實質(zhì)性派生品種制度實施過程中，侵犯原始品種權(quán)利人的行為有哪些？

根據(jù)新種子法第二十八條規(guī)定，實施實質(zhì)性派生品種相關(guān)行為時，應(yīng)征得原始品種權(quán)人的同意。相關(guān)行為包括：

（一）生產(chǎn)、繁殖；

（二）為繁殖而進(jìn)行處理；

（三）銷售、許諾銷售；

（四）進(jìn)口、出口；

（五）以商業(yè)目的將該授權(quán)品種的繁殖材料重復(fù)使用于生產(chǎn)另一品種的繁殖材料；

（六）為實施上述行為儲存該實質(zhì)性派生品種的繁殖材料。

實施上述規(guī)定的行為，涉及由未經(jīng)許可使用實質(zhì)性派生品種的繁殖材料而獲得的收獲材料的，也應(yīng)當(dāng)?shù)玫皆计贩N權(quán)人的許可；但是，原始品種權(quán)人對繁殖材料已有合理機(jī)會行使其權(quán)利的除外。

八

出現(xiàn)實質(zhì)性派生品種糾紛怎么辦？

發(fā)生實質(zhì)性派生品種糾紛時，當(dāng)事人可以委托鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定，依據(jù)鑒定結(jié)果，可以采取以下四種處理方式：

一是自行協(xié)商解決。當(dāng)事人經(jīng)過自愿平等協(xié)商、達(dá)成和解協(xié)議。實踐中，鼓勵當(dāng)事人自行和解。

二是請求行政調(diào)解。協(xié)商不能達(dá)成一致的，當(dāng)事人可以請求侵權(quán)行為地或者被控侵權(quán)人住所地所在的縣級以上人民政府農(nóng)業(yè)農(nóng)村、林業(yè)草原主管部門進(jìn)行調(diào)解。調(diào)解達(dá)成協(xié)議的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)履行；當(dāng)事人不履行協(xié)議或者調(diào)解未達(dá)成協(xié)議的，可以依法向人民法院提起訴訟。

三是請求仲裁。當(dāng)事人可以簽訂書面協(xié)議，明確自愿提交給雙方同意的仲裁機(jī)構(gòu)予以裁決，解決糾紛。當(dāng)事人達(dá)成仲裁協(xié)議，一方向人民法院起訴的，人民法院不予受理，但仲裁協(xié)議無效的除外；裁決作出后，當(dāng)事人就同一糾紛再申請仲裁或者向人民法院起訴的，仲裁委員會或者人民法院不予受理；裁決被人民法院依法裁定撤銷或者不予執(zhí)行的，當(dāng)事人就該糾紛可以根據(jù)雙方重新達(dá)成的仲裁協(xié)議申請仲裁，也可以向人民法院起訴。

四是向人民法院起訴。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理植物新品種糾紛案件若干問題的解釋》，如果實質(zhì)性派生品種糾紛案件屬于人民法院受理條件的案件類型，當(dāng)事人也可直接向人民法院起訴。涉及實質(zhì)性派生品種的侵權(quán)案件，知識產(chǎn)權(quán)法院、省級人民政府所在地和最高人民法院指定的中級法院作為一審法院審理，對一審判決不服提起上訴的由最高人民法院審理。

九

哪些育種方法可能產(chǎn)生實質(zhì)性派生品種？

從育種實踐看，通過系統(tǒng)選育、回交選育、誘變育種、轉(zhuǎn)基因、基因編輯等育種方法，都可能產(chǎn)生實質(zhì)性派生品種。但是否為實質(zhì)性派生品種，不能僅僅根據(jù)育種方法或遺傳相似度高低做出判定，還需要綜合判斷。需要說明的是，對于雜交種親本為實質(zhì)性派生品種的，其組配后的雜交種不是實質(zhì)性派生品種。但在生產(chǎn)、繁殖該雜交種過程中，由于反復(fù)使用到親本，也需要得到該親本原始品種權(quán)利人的許可。如果該親本是授權(quán)品種，還需要得到親本權(quán)利人的許可。

十

實施實質(zhì)性派生品種制度時如何保護(hù)好農(nóng)民用種權(quán)益？

建立實質(zhì)性派生品種制度，根本目的是在品種權(quán)人之間建立合理的利益分配機(jī)制，對種子價格水平?jīng)]有直接的影響，不會損害農(nóng)民的用種權(quán)益。從長遠(yuǎn)看，實施實質(zhì)性派生品種制度，有利于促進(jìn)育種原始創(chuàng)新和品種更新?lián)Q代，有利于促進(jìn)農(nóng)業(yè)增產(chǎn)和農(nóng)民增收。